公司治理

台扬科技股份有限公司〈本公司〉依据中华民国公司法、证券交易法以及其他相关法规外，建置公司治理架构与执行实务，借以提升资讯透明度、保障股东权益、强化与监督董事会职能、尊重利害关系人，并秉持企业诚信经营原则，期望能透过有效的公司治理运作，来提升公司经营绩效与实践企业永续经营责任。

本公司由财务部股务室负责公司治理相关事务，并由公司治理主管 (财务长) 负责督导 (已于2023年8月9日 董事会通过由邱淑卿女士担任公司治理主管)。主要职责包括提供董事执行业务所需资料，办理董事会、审计委员会及股东会之会议相关事宜暨制作会议事录、召开法人说明会及小型法人座谈会、相关工商登记及法令遵循等，并于每年 5 月定期将公司治理评鉴执行情形、评鉴结果及改善计划提报董事会。

本公司为健全诚信经营之管理，已于 2015 年 3 月 16 日董事会通过，订定「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序及行为指南」。由人力资源部负责诚信经营政策之制定、推行及监督运作，并定期 (每年至少一次) 向董事会提报相关执行情形。上述规章明订检举不法之处理程序、流程等作业，同时除将从业道德规范的相关政策文件，公布在本公司内部网站外，另会不定期宣导应遵循之要项，严格要求集团员工必须履行诚信政策。

职权范围

1. 协助独立董事及一般董事执行职务、提供所需资料并安排董事进修：
   • 针对公司治理相关之最新法令规章修订发展，于就任时提供董事会成员，并定期更新。
   • 提供董事所需之公司资讯，维持董事和各业务主管沟通、交流顺畅。
   • 独立董事依照公司治理实务守则，每季于审计委员会与内部稽核主管及签证会计师共同了解公司财务业务之发展。
   • 依照公司产业特性及董事学、经历背景，协助独立董事及一般董事拟定年度进修计画及安排课程。
2. 协助董事会及股东会议事程序及决议法遵事宜：
   • 向董事会、独立董事、审计委员会报告公司之公司治理运作状况，确认公司股东会及董事会召开是否符合相关法律及公司治理守则规范。
   • 协助且提醒董事于执行业务或做成董事会正式决议时应遵守之法规。
   • 会后负责检核董事会重要决议之重大讯息发布事宜，确保重讯内容之适法性及正确性，以保障投资人交易资讯对等。
   • 办理 2020年董事会及各项功能性委员会绩效评估，并将绩效评估结果提报2021 年第一季董事会。
3. 拟订董事会议程于七日前通知董事，召集会议并提供会议资料，议题如需利益回避予以事前提醒，并于会后二十天内完成董事会议事录。
4. 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录并于修订章程或董事改选办理变更登记事务。
5. 负责公司资讯揭露与公共关系维护事宜，透过法人说明会及每年股东常会与投资人交流及沟通，及不定期更新公司网站，使投资人了解公司财务、业务及公司治理等相关资讯，确保维护股东权益。
6. 协助公司内所有公司治理相关工作之执行与推广。

公司治理主管本年度进修情形

本公司 2023 年 8 月 9 日董事会通过由財務副總經理邱淑卿女士担任本公司治理主管，邱淑卿女士任上市櫃公司財會主管及發言人角色超過十年，具國際購併及海外子公司管理經驗。

公司治理主管於就任日起一年內完成 18 小時之進修課程，亦將於未來續任年度每年完成12小時之持續進修課程。